01

Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavı

▾

• SPK (sermaye piyasası kurulu) bünyesinde düzenlenen Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavı, iki modülden oluşur.
• Modül 1: SGA, TF ve KİSYF (kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanı) temel mevzuatı.
• Modül 2: Uyum yönetimi, müşterinin tanınması, denetim ve yükümlülükler.
• Her iki modülden de geçer not alınması zorunludur.

02

Lisanslama Zorunluluğu

▾

• Sermaye piyasası kuruluşlarında görev yapan uyum görevlilerinin SPK (sermaye piyasası kurulu) lisansına sahip olması zorunludur.
• Lisans zorunluluğu; aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri ve diğer SPK (sermaye piyasası kurulu) lisanslı kuruluşları kapsar.
• Lisanssız uyum görevlisi çalıştırmak idari yaptırıma yol açar.

03

Sınav ve Lisans Koşulları

▾

• Sınava girebilmek için en az lisans (üniversite) mezuniyeti şartı aranır.
• Finans, hukuk veya uyum/denetim alanında deneyim tercih edilir.
• Sınav başarısı sonrası resmi başvuru ve tescil işlemleri tamamlanır.

04

Lisans Yenileme ve Sürekli Eğitim

▾

• Lisansın geçerliliğini koruyabilmek için belirlenen süre içinde lisans yenileme başvurusu yapılmalıdır.
• Sürekli eğitim: SGA/TF/KİSYF (kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanı) alanındaki güncel gelişmeleri kapsayan eğitimlere katılım zorunludur.
• Eğitim kayıtları belgelenmeli ve saklanmalıdır.

05

Lisans Türleri ve İptal

▾

• SPK (sermaye piyasası kurulu), lisans ihlali veya ağır mesleki kusur hâlinde lisansı iptal edebilir.
• Farklı kuruluş türleri için (sermaye piyasası, sigortacılık vb.) farklı düzenleyici otoritelerin ek gereksinimleri söz konusu olabilir.
• Lisans, kişiye özgüdür; başka kişiye devredilemez.

Bu sayfada Lisanslama konusunu 5 ana başlık altında inceleyebilirsiniz. Konu, Uyum Görevlisi Modül 2 sınavının önemli bölümlerinden birini oluşturmaktadır. Özeti okuduktan sonra 20 açıklamalı soru ile kendinizi test edebilirsiniz.

• Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavı
• Lisanslama Zorunluluğu
• Sınav ve Lisans Koşulları
• Lisans Yenileme ve Sürekli Eğitim
• Lisans Türleri ve İptal