Lisanslama
Uyum Görevlisi Modül 2 · Ders kodu: U2_03
Uyum GörevlisiKYCMASAKModül 2lisanslamaSPL sınavıyeterlilik belgesiTSPBkonu özetisınav sorularıücretsiz
Konu Özeti
01Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavı▾
- SPK (sermaye piyasası kurulu) bünyesinde düzenlenen Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavı, iki modülden oluşur.
- Modül 1: SGA, TF ve KİSYF (kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanı) temel mevzuatı.
- Modül 2: Uyum yönetimi, müşterinin tanınması, denetim ve yükümlülükler.
- Her iki modülden de geçer not alınması zorunludur.
02Lisanslama Zorunluluğu▾
- Sermaye piyasası kuruluşlarında görev yapan uyum görevlilerinin SPK (sermaye piyasası kurulu) lisansına sahip olması zorunludur.
- Lisans zorunluluğu; aracı kurumlar, portföy yönetim şirketleri ve diğer SPK (sermaye piyasası kurulu) lisanslı kuruluşları kapsar.
- Lisanssız uyum görevlisi çalıştırmak idari yaptırıma yol açar.
03Sınav ve Lisans Koşulları▾
- Sınava girebilmek için en az lisans (üniversite) mezuniyeti şartı aranır.
- Finans, hukuk veya uyum/denetim alanında deneyim tercih edilir.
- Sınav başarısı sonrası resmi başvuru ve tescil işlemleri tamamlanır.
04Lisans Yenileme ve Sürekli Eğitim▾
- Lisansın geçerliliğini koruyabilmek için belirlenen süre içinde lisans yenileme başvurusu yapılmalıdır.
- Sürekli eğitim: SGA/TF/KİSYF (kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanı) alanındaki güncel gelişmeleri kapsayan eğitimlere katılım zorunludur.
- Eğitim kayıtları belgelenmeli ve saklanmalıdır.
05Lisans Türleri ve İptal▾
- SPK (sermaye piyasası kurulu), lisans ihlali veya ağır mesleki kusur hâlinde lisansı iptal edebilir.
- Farklı kuruluş türleri için (sermaye piyasası, sigortacılık vb.) farklı düzenleyici otoritelerin ek gereksinimleri söz konusu olabilir.
- Lisans, kişiye özgüdür; başka kişiye devredilemez.